交银主题:2016年第三季度报告查看PDF公告 - 交银主题(519700)基金公告
作者:admin来源:网络整理时间:2019-01-12

第 1 页 共 11 页 交 银 施罗 德 主题 优 选灵 活 设定 混 合型 证 券投 资 基金 2016 年第 3 四分之一 报 告 2016 年 9 月 30 日 基 金管 理人: 交银 施罗德 基金 有凑合着活下去 限公 司 基 金托 管人: 中国1971 建筑风格银 行股 份有受限度局限的 公司 报 告送 出日期 : 二 〇一六 年十 二十个一组月 五日 第 2 页 共 11 页 § 1

重 要 提词 基金凑合着活下去人的董事会和董事会保证人不在虚伪、 给错误的劝告性申报或提高语气 大错过,和其目录的可靠性。、准确和完整性承当独特的和共同职责。。

基金托管人中国1971建筑风格堆共有有受限度局限的公司基金本基金和约规则,于 2016 年 10 月 24 对本使报到的财务介绍人标举行了独特的生平传记。、 净值表示和值得买的东西组统一使报到等。, 没保证人检查目录。 假记载、给错误的劝告性申报或值得注重的错过。

基金导演接受报价老实言而有信。、 坚韧职责十分重大的与凑合着活下去与使用, 但没打包票基金。 必然盈余。

基金的过来业绩没有代表其未来的业绩。。 值得买的东西是有风险的, 值得买的东西者在做出值得买的东西决议在前应当谨慎的行事。 仔细的景象招股阐明书。 。

本使报到不复核财务人。。

介绍使报到期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 § 2

基 金 产生概 况 基金缩写 交银主题偏爱混合 基金主指定遗传密码 519700 市指定遗传密码 519700( 前端) 519701( 后端) 基金运作设立 和约公然设立 基金和约失效日期 2010 年 6 月 30 日 使报到期完毕时基金总和 384,728, 份 值得买的东西客观的 该基金针对经过前瞻性主题使最优化。,心力饱满的掌握交易 独特的股门票值得买的东西机遇,把持风险预防性维修良好的基金资产 涨潮的假设,胜利完成基金资产俗僧稳固净增值。 值得买的东西谋略 该基金应使充分活动基金导演的想出优势。,将小巧易携带的、规 规范化选股与推进的值得买的东西结成的接合,在分 宏观经济发展随意移动的剖析与断定、经济波动与市場環境变换 由于变换随意移动,静态苗条的值得买的东西结成比率,锁边 资产的思路敏捷的设定;经过使最优化主题设定和开掘认为,咱们受胎好的 良好的增长远景,属性优势相接合的设立。,精选个股,以 追求超额进项。 表演基线 60%× 沪深 300 越来越快的收 进项率 40% CSI束债 息票越来越快的 益率

第 3 页 共 11 页 风险进项特点 该基金是一种思路敏捷的的混合型基金。,属于基金 中高风险扭伤,该基金的风险和预支进项属于产权股票典型。 基金与纽带基金私下。 基金凑合着活下去 人 交罗银石德基金有凑合着活下去限公司 基金托管人 中国1971建筑风格堆共有有受限度局限的公司 § 3

主 要 财务介绍人 标和 基金 净值 表示 主 要财 务指 标 单位:民币元 次要财务介绍人标 使报到期 (2016 年 7 月 1 日-2016 年 9 月 30 日) 1。现阶段已引起。 14,634,687.38 2。现期盈余 6,077,121.79 三。现期额外的平均数的基金共有盈余 0.0155 4。航空站基金资产净值 714,451,748.78 5。年末财产净等于共有 注:1 、是你这么说的嘛!基金业绩对象除非保证人金分店的本钱。,控诉后真实 每股进项程度在表面之下所列记载。;

2 、介绍引起进项是指基金的利钱收益。、值得买的东西进项、其余的收益(除非公允等于变化) 静态进项 演绎相干费后的平衡, 现期盈余加法运算公允等于CHA 益。 基 金净 值表 现 .1 本 使报到 期基 金共有 净值 增长速率 及其 同样的事物时期 业绩 喻为基 准收 益率的 喻为 阶段 净值增延长 长率 ① 净值增延长长 速率规范弯曲 ② 业绩喻为 基线进项 率③ 机能喻为基线 准降服规范 准弯曲 ①- ③ ②- ④ 过来学期 0.68% 0.48% -1.85% 0.20% 注: 本基金表演基线自2015年10月1日起, 由 “ 60% × 上海和深圳300指 数收进项率 40% 中国国际信托投资公司 规范普尔总债越来越快的进项率 ” 变换为 “ 60% × 沪深300 越来越快的收进项率 40% 中证 束债息票越来越快的益 率” ,.2 同。 选派请参阅2015年9月28日基金导演的公布。 《交罗银石德基金有凑合着活下去限 公司在四周旗下比率基金表演基线变换并修正基金和约相干目录的公报》 。

第 4 页 共 11 页 .2

自 基 金和约 失效以 来 基 金共有 累计 净值增延长 长率 变换与 其与 同一时刻属性 绩比 较基线 收 益 率变 动的比 较 交通堆、施罗德语主题化、思路敏捷的设定 共有累计净值增延长长率与表演基线进项率历史走势结平图 (2010 年 6 月 30 日至 2016 年 9 月 30 日) 注:本基金建仓期为自基金和约失效日期起的6个月。仓库栈完毕时期,基金资产 分派测量适合FU的值得买的东西和约。 § 4

管 理 独特的使报到 基 金经 理 ( 或基金导演 理小 组 )简介 姓名 生意 基金凑合着活下去人任期 提供收费入场券找到工作 年龄限度局限 阐明 供职日期 离任日期 沈楠 交银 主题 偏爱 混合、 交银 国企 改造 思路敏捷的 设定 2015-05-05 - 7 年 沈 楠 先 生 , 复 旦 大 学 硕 士 。 历 任 长 江 证 券 高 级 剖析师,2011 年度配制 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公司, 历任交易剖析师、 基金导演助理。

第 5 页 共 11 页 混合 的基 金经 理 注: 基金导演 (或基金导演理归类) 岗位变换 (条件某个话) 请注重基金导演公布的相干全体职员。 告。 管 理人 对报 告期内本 基金 手术服从性 规守 字母处境 的说 明 使报到期内 内,本 基金管 理人迫切的 依照了 《中华 民共和国 资格提供收费入场券 值得买的东西基 靳法 、 基金 和约及其余的使关心法度、法规的规则, 而且热诚地。、 坚韧职责的十分重大的、凑合着活下去与使用 产,基金值得买的东西凑合着活下去适合使关心法度规则。,基金 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 公 平交 易专 项阐明 4. 有理交易规定的进行 本 公 司 制 定 了 严 格 的 投 资 控 制 制 度 和 公 平 交 易 监 控 制 度 来 保 证 旗 下 基 金 运 作 的 公 平, 凑合着活下去下的整个资产结成, 包孕提供收费入场券值得买的东西基金和特别客户资产凑合着活下去 零碎有理交易。 公司引起资源沙化值得买的东西想出人平台, 确保值得买的东西结成被赋予 获取值得买的东西人、 值得买的东西复原物 有理的办理机遇和值得买的东西决策的进行。 公司执行集合市规定,执行T, 引起 有理的 市 分派 规定 。 交叉口 易所 公然 竞相投标 交 易,遵 循 “ 时 心爱的先 、 价钱优 先、 测量分 配” 的原 则, 整个通 过 市系 统进 行比 例分 配 ;在流行中的 非集 中竞 价交 易 、以公 司名 执行正确 求婚市, 依照 “ 价钱优先于、 测量分派 ” 十分重大的是由于决定孤独的值得买的东西规划。 举行分派。 公司的中部市问询处和风险凑合着活下去部门的行动, 风险凑合着活下去部门一本正经整个解释。 有理交易的预先剖析, 背离值得买的东西结成的四分之一和年度凑合着活下去。 进项率背离 、次级值得买的东西 类别 的进项率 背离与 背离 时期窗口 顺对称重复市 的交 易累赘的 行剖析, 经过剖析、评价和人显示,咱们应当提高。 使报到期内,公司迫切的进行有理市。, 有理用手操作其值得买的东西结成, 没显示证据违规行动。 反有理交易行动。 4. 非常市行动的特别描述方法 基金在使报到期内未产生非常市行动。。 使报到期内, 公司凑合着活下去的整个值得买的东西敲钟 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 没 有 超 过 该 证 券 当 日 总 成团卷起 5% 的 情 形, 本基 金 与 本 公 司管 理 的 其余的 投 资 组 合 在不 同 时 间窗 下 ( 如 日 内、3 一半天、5 一半天)顺对称重复市的市价差未呈现非常。

第 6 页 共 11 页 报 告期 内基 金的值得买的东西 谋略 和运作 剖析 三四分之一, 宏观经济重获稍微, 膨胀预支早已衰退。, 货币政策绝对宽松。 面, 虽有有独身、 二线楼价高涨, 资产流出物股权值得买的东西。, 同时涨潮性预支旁边 层间向中立经过转变。 并购接管机构、 重组、 进一步规范和提高对BACD资产运营的接管, 制 相当股票上市的公司走得太快,甚至供盲人用的。。 百货商店越来越快的显示出窄幅震动。, 市 更多的结构性机遇在百货商店上。咱们估计这一随意移动将在本年持续。。 使报到期内, 该基金次要由生长型和主题轮股结合。, 整个机能和百货商店越来越快的根本走快保证人。 持分歧,没升半音的Alfa收益。。 计划未来下一四分之一, 虽有美国总统普选的不决定性和其余的不决定性, 但条件民币的可使用的外汇总值能 阻拦不住某人绝对稳固。,属性创始将层出不穷。,改造加工有成功希望的人持续。,因而咱们是对的。 A 股百货商店 的结构性 机遇阻拦不住某人 绝对 乐观的,或 将心力饱满的参 与部 细分增长 速较快的 交易 公司的投 资机遇。 一旁边,地基在ST的稳步增长中追求机遇, 另一旁边,它将持续留在新兴属性。 诱惹更多的得第二名,把在发表施政方针放在龙头企业。 报 告期 内基 金的机能 表示 表示保留或保存时用 2016 年 9 月 30 日, 基金的净共有为 元, 介绍使报到期共有净值增延长长率为 ,声像同步表演基线增长速率为 。 报 告期 内基金 保存人 数或 基金资 产净 等于预警 阐明 本基金使报到期内摒弃预警阐明。 § 5 投 资组 统一使报到 报 告期 末基 黄金资产敲钟 合情 况 序号 文章 归纳(元) 基金总资产 的测量 (%) 1 合法权利值得买的东西 465,553,148.80 64.83 采用:产权股票 465,553,148.80 64.83 2 紧握进项值得买的东西 - - 采用:纽带 - - 资产分部持提供收费入场券 - - 3 贵金属值得买的东西 - - 4 将存入银行衍生品值得买的东西 - - 5 补进返售将存入银行资产 98,000,267.00 13.65

第 7 页 共 11 页 采用: 回购回购回购经营 将存入银行资产 - - 6 堆存款结算总和 153,802,160.43 21.42 7 其余的 资产 707, 0.10 8 概括 718,062,976.23 100.00 5.2 报 告期 末按 交易归类 的股 门票值得买的东西 结成 报 告期 末按 交易分 类的 国际产权股票 票投 资结成 指定遗传密码 交易类别 公允等于(元) 占基金资产 净值比率 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 50,878,392.00 2 C 工业 285,210,361.53 39.92 D 电力、 热度、 气水 临盆和供 应业 - - E 建筑风格业 12,038,381.49 1.68 F 发行零售业 15,079,351.74 2.11 G 交通运输、储藏处与邮政维修 10,959,097.00 1.53 H 张贴餐饮业 - - I 人被传送、 软件和人技术维修 业 39,731,813.72 6 J 将存入银行业 - - K 房地属性 8,202,716.05 1.15 L 付地租和商业维修 7,619,790.45 1.07 M 科研技术维修业 14,940,000.00 2.09 N 灌溉结构物、周围的事物与公共设施凑合着活下去 - - O 动物维修、弥补和其余的维修 - - P 呕出 - - Q 卫生和社会工作 - - R 培植、体育文娱属性 20,893,244.82 2.92 S 束 - - 概括 465,553,148.80 66

第 8 页 共 11 页 报 告期 终极社交聚会 业分 类的 沪港通 值得买的东西 产权股票投 资组 合 在使报到期完毕时,基金没经过山保存产权股票。。 报 告期 末按 公允等于 占基 金资产 净值 大测量 小排 序的前 十名 产权股票投 资明 细 序号 产权股票指定遗传密码 产权股票指定 大批(共有) 公允等于( 元) 占基金资产 净值比率 (%) 1 600967 南方企业家心力 2,793,625 32,657,476.25 7 2 000821 京山点燃运动肌 1,910,396 28,655,940.00 4.01 3 600418 江淮汽车 1,750,300 24,294,164.00 3.40 4 000937 Jizhong能力 3,823,300 23,857,392.00 3.34 5 300166 东边国信 977,800 22,675,182.00 7 6 002343 慈文传媒 499,958 20,893,244.82 2.92 7 002468 艾迪西 550,000 16,934,500.00 2.37 8 000157 中联重科 3,600,000 16,668,000.00 2.33 9 300221 禧年科学与技术 578,500 16,307,915.00 2.28 10 600567 单颖造纸工业 5,320,480 15,855,030.40 2.22 5.4 报 告期 末按 纽带扭伤 归类 的纽带 值得买的东西 结成 在使报到期完毕时,该基金没保存纽带。。 报 告期 末按 公允等于 占基 金资产 净值 大测量 小排 序的前 五名 纽带投 资明 细 在使报到期完毕时,该基金没保存纽带。。 报 告期 末按 公允等于 占基 金资产 净值 大测量 小排 序的前 十名 资产分部 持证 券值得买的东西 明 细 本基金介绍使报到航空站未保存资产分部持提供收费入场券。 报 告期 末按 公允等于 占基 金资产 净值 大测量 小排 序的前 五名 贵金属 值得买的东西 明细 本基金介绍使报到航空站未保存贵金属。 报 告期 末按 公允等于 占基 金资产 净值 大测量 小排 序的前 五名 认股权证值得买的东西 资明 细 该基金在使报到期完毕时不保存认股权证。。

第 9 页 共 11 页 报 告期 末本 基金值得买的东西 的股 指将来的 市 处境说 明 该基金在使报到航空站未保存股指将来的。。 0 报 告期 末本 基金投 资的 政府借款限期 货交 易处境 阐明 本基金介绍使报到航空站未保存政府借款限期货。 1 投 资组 合报 告脚注 1.1 使报到期内,流行音乐十大畅销唱片提供收费入场券值得买的东西发行人,在这份使报到中 基金值得买的东西前十种提供收费入场券的发行学科。 1.2 基金值得买的东西前十只产权股票,基金和约到期外侧没产权股票。。 1.3 其余的 资产设立 1.4 使报到航空站保存可替换纽带的选派 该基金在使报到航空站不保存可替换纽带。。 1.5 在年末前十个一组股的流传限度局限宣称 该基金在终极十只产权股票中没流传限度局限。。 1.6 值得买的东西组统一使报到脚注的其余的文字描述方法比率 四户五条客观的缘由,文章总额和总文章私下可能性在燕尾服背离。。 § 6

开 放 式基金 共有 变化 单位:份 序号 指定 归纳(元) 1 存出保证人金 490,152.17 2 应收账款账款 - 3 应收账款利息 - 4 应收账款利钱 66,587.53 5 应收账款申购款 150,660.30 6 其余的应收账款款 - 7 待摊费 - 8 其余的 - 9 概括 707,

第 10 页 共 11 页 使报到期开端时的基金总和 387,509, 介绍使报到期 基金买共有总和 33,098, 减: 介绍使报到期时期基金总满足共有 35,879,627 介绍使报到期 期基金拆分份形成大块变换 共有缩减 以“- ” 填补柱) - 使报到期完毕时基金总和 384,728, 注:1 、条件介绍使报到时期产生替换入、利息再投事情,总买共有包孕事情。;

2 、条件介绍使报到时期产生替换出事情,总满足共有包孕事情。。 § 7

基 金 凑合着活下去人 运用 固有 资产 值得买的东西本 基金 处境 基 金管 理人 守住贱的 金份 形成大块变换 处境 单位:份 基金导演在使报到开端时保存的基金共有 87,778,108 介绍使报到期 补进/ 买总和 - 介绍使报到期 分摊/ 满足总和 - 基金导演在使报到航空站保存的基金共有 87,778,108 基金保存人在使报到期完毕时保存 黄金股占基金总共有。 例 (% ) 注:1 、条件介绍使报到时期产生替换入、利息再投事情,总买共有包孕事情。。

2 、条件介绍使报到时期产生替换出事情,总满足共有包孕事情。。 基 金管 理人 申请表格固有 资产 值得买的东西本 基金 市清仓 细 本基金凑合着活下去人使报到期内未举行本基金的申购、满足、奖赏再值得买的东西等。。 § 8 备 查文 件目 录 备 查文 件目 录 1 、 中国1971证监会认可交通堆、施罗德语主题化、思路敏捷的设定募集的提出申请;

2 、 《交通堆、施罗德语主题化、思路敏捷的设定基金和约》 ;

3 、 《交通堆、施罗德语主题化、思路敏捷的设定新成员阐明书》 ; 4 、 《交通堆、施罗德语主题化、思路敏捷的设定托管礼仪》 ;

5 、在四周募集交通堆、施罗德语主题化、思路敏捷的设定之法度意见书;

第 11 页 共 11 页 6 、基金导演事情资格证明书、营业执照;

7 、基金托管人事情资格证明书、营业执照;

8 、使报到 到期临盆 罗银石 德语主题 机动性选择 设定混 结成提供收费入场券 值得买的东西基 介绍人金 紧握杂志 各项 公报原文。 存 放地 点 备查提出申请保证金于基金凑合着活下去人的使工作座位。 查 阅方 式 值得买的东西者可在问询处内收费适用于介绍人提出申请, 或登录基金 凑合着活下去员网站 ,) 适用于。 在 动乱本钱报答后, 投 地主可以在有理的范围内存在是你这么说的嘛!提出申请的硬拷贝或硬拷贝。。

值得买的东西者成双 本使报到 条件有一本书 怀疑,可 征询书 基金管 凑合着活下去人付薪水 施罗德 基金管 理有受限度局限的公 司。 本 公 司 客 户 服 务 中 心 电 话 :400-700-5000 ( 免 长 途 话 费 ) ,021-61055000 , 电 子 邮 件 : services@ 。

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